2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案12

　　(单选题)期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　A.住所地的期货交易所

　　B.住所地的中国证监会派出机构

　　C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

　　(多选题)中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

　　A.延迟开市

　　B.暂停交易

　　C.提前闭市

　　D.以上都不允许

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

　　(单选题)期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

　　A.迁出地期货交易所

　　B.迁出地工商行政管理机构

　　C.拟迁入地期货交易所

　　D.拟迁入地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

　　(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。

　　A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

　　B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

　　C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

　　D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

　　参考答案：CD

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　(单选题)期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

　　A.光盘备份

　　B.打印文件

　　C.客户签名确认文件

　　D.电子文档

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

　　(多选题)期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门自责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　(判断题)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

　　参考答案：√

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　(判断题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。