2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案5

　　1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。

　　A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

　　B. 慈善基金

　　C. 社会保障基金

　　D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司

　　答案：A

　　2、经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

　　A. 1个月

　　B. 3个月

　　C. 半年

　　D. 1年

　　答案：C

　　3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　答案：A

　　4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。

　　A. 2800万元

　　B. 2700万元

　　C. 2900万元

　　D. 2100万元

　　答案：A

　　5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，( )应当给予纪律处分。

　　A. 期货业协会

　　B. 中国证监会

　　C. 公安机关

　　D. 期货交易所

　　答案：A

　　6、( )应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　A. 期货交易所

　　B. 期货公司

　　C. 中国证监会

　　D. 期货业协会

　　答案：B

　　7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

　　A. 3年

　　B. 5年

　　C. 2年

　　D. 4年

　　答案：A

　　8、( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证监会及其派出机构

　　C. 协会

　　D. 商务部

　　答案：C

　　9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是( )。

　　A. 乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

　　B. 乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

　　C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

　　D. 工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

　　答案：C

　　10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。

　　A. 申诉

　　B. 反映

　　C. 上访

　　D. 申请复议

　　答案：A