期货从业资格考试

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库(十一)_第2页

来源:华课网校  [2020年4月11日] 【

  11.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。

  A.3万

  B.5万

  C.10万

  D.20万

  12.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

  A.50%

  B.100%

  C.150%

  D.200%

  13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。

  A.1个月

  B.2个月

  C.6个月

  D.1年

  14.非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。

  A.会员

  B.客户

  C.期货公司

  D.期货交易所

  15.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  16.期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()。

  A.30%

  B.50%

  C.100%

  D.150%

  17.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()。

  A.侵权责任

  B.违约责任

  C.侵权责任和违约责任

  D.不承担责任

  18.期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

  19.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  20.东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()。

  A.全部损失

  B.至少百分之八十的损失

  C.至多百分之八十的损失

  D.百分之六十的损失

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