2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题（十一）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.期货公司风险监管指标包括(　　)。

　　A.期货公司净资本

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.规定的最低限额的结算准备金要求

　　2.期货公司应当按照(　　)等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性

　　B.分类

　　C.账龄

　　D.可回收性

　　3.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(　　)

　　A.涉及金额

　　B.形成原因和进展情况

　　C.可能发生的损失

　　D.预计损失的会计处理情况

　　4.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(　　)。

　　A.净资本不得低于客户权益总额的8%

　　B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300 万元

　　C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

　　D.负债与净资产的比例不得高于150%

　　5.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?(　　)

　　A.人民币8000万元

　　B.人民币9000万元

　　C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　D.客户权益总额的6%

　　6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是(　　)。

　　A.公司法定代表人

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人、结算负责人

　　D.制表人

　　7.中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?(　　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告