2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题（一）

　　1.期货公司首席风险官向(　　)负责。

　　A.期货公司监事会

　　B.中国证监会

　　C.期货公司董事会

　　D.中国证监会派出机构

　　2.被免职的期货公司首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

　　A.期货公司高级管理层

　　B.中国期货业协会

　　C.公司住所地中国证监会派出机构

　　D.公司住所地中国国务院期货监督管理机构

　　3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官(　　)不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　4.根据《期货交易管理条例》的规定，(　　)制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

　　A.期货公司

　　B.期货业协会

　　C.国务院期货监督委员会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　5.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(　　)年以上经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　A.1;2

　　B.2;2

　　C.2;3

　　D.3;5

　　7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　8.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)，控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.5亿元

　　D.5000万元

　　9.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(　　)资格。

　　A.非结算会员

　　B.一般结算会员

　　C.全面结算会员

　　D.结算会员

　　10.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10