2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选题（三）

　　【真题2012-多选】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(　)。

　　A.促进期货公司依法稳健经营

　　B.加强期货公司内部控制和风险管理

　　C.维护期货投资者合法权益

　　D.完善期货公司治理结构

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

　　【真题2012-单选】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向(　)负责。

　　A.期货公司监事会

　　B.期货公司董事会

　　C.期货公司股东会

　　D.期货公司总经理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

　　【真题2012-单选】期货公司应当根据(　)提名并聘任首席风险官。

　　A.董事会

　　B.总经理

　　C.监事会

　　D.公司章程的规定

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

　　【真题2010-判断】期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　【真题2010-多选】选聘首席风险官的主要判断标准有(　)。

　　A.其是否符合规定的任职条件

　　B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

　　C.其是否诚信守法

　　D.其是否熟悉期货法律法规

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　【真题2012-判断】期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

　　第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

　　【真题2012-单选】首席风险官任期届满前，期货公司董事会(　)。

　　A.无正当理由不得免除其职务

　　B.应当提前30日将免除决定通知本人

　　C.应当将免除决定报告监管部

　　D.可以随时免除其职务

　　『正确答案』A

　　『答案解析』参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定。

　　【真题2010-多选】首席风险官张某存在下列(　)情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

　　A.利用职务便利牟取个人利益

　　B.滥用职权，干预公司正常经营

　　C.不能胜任本职工作

　　D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;

　　(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权，干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。