2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（七）

　　(单选题)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。

　　A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

　　(多选题)期货从业人员的下述做法中，符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

　　A.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

　　B.不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

　　C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

　　D.向投资者充分揭示金融期货风险

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

　　(判断题)总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。 ( )

　　参考答案：×

　　参考解析：总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

　　【单选题】国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者()。

　　A.保障基金

　　B.风险基金

　　C.储备基金

　　D.准备基金

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

　　【多选题】根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。

　　A.自营会员

　　B.结算会员

　　C.非结算会员

　　D.经纪会员

　　参考答案：BC

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第65条的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

　　【判断题】国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。 ( )

　　A.错

　　B.对

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第47条第7项的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责.可以采取下列措施：在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　(单选题)期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。

　　A.中国证监会

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.中国登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

　　(多选题)资产管理业务的投资范围包括( )。

　　A.期货、期权

　　B.股票、债券、证券投资基金

　　C.集合资产管理计划

　　D.央行票据、短期融资券

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生产品;②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;③中国证监会认可的其他投资品种。

　　(判断题)期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 ( )

　　参考答案：√

　　参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第二十三条的规定，题干表述正确。

　　(单选题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。

　　(多选题)期货交易所工作工员不得( )。

　　A.从事期货交易

　　B.泄露内幕消息

　　C.从期货交易所会员处谋取利益

　　D.购买上市公司股票

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。

　　(判断题)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。