2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题（十五）

　　1、国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。

　　A.责令停业整顿

　　B.指定其他机构托管或者接管

　　C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

　　D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

　　答案：ABCD

　　2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括 ( )。

　　A.成交量、成交价

　　B.开盘价与收盘价

　　C.持仓量

　　D.最高价与最低价

　　答案：ABCD

　　3. 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。

　　A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

　　B.维护期货市场秩序，防范风险

　　C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　答案：ABCD

　　4.客户保证金不足时，下列表述正确的有 ( )。

　　A.客户应当及时追加保证金

　　B.客户应当自行平仓

　　C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

　　D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

　　答案：ABD

　　5. ( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内

　　向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

　　B.期货公司的股权被冻结或者用于担保

　　C.期货公司的股东变更控股股东

　　D.期货公司的股东变更住所

　　答案：AB

　　6.净资本的计算公式为()

　　A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　答案：A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　7.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。

　　A.1500万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　答案：A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元。

　　8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　答案：A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

　　9.风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　答案：A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　10、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

　　答案：B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义：(四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。