2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题（一）

　　1.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得______期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　A.等于

　　B.低于 √

　　C.高于

　　D.以上都不对

　　解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第25条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　2.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓______。

　　A.强行平仓 √

　　B.允许其继续交易

　　C.责令其追加保证金

　　D.永久取消其交易资格

　　解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第34条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

　　3.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在______个工作日内对公司进行现场检查。

　　A.1

　　B.2 √

　　C.5

　　D.6

　　解析：[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第34条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

　　4.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告______。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会 √

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机构

　　解析：[解析] 《期货交易所管理办法》第23条规定，会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　5.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于______允许客户使用。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.一周后

　　D.下一交易日 √

　　解析：[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第21条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

　　6.期货公司免除董事的职务，应当自作出决定之日起______个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5 √

　　D.10

　　解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　7.______依法对期货市场客户开户进行监督检查。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国证监会 √

　　C.中国期货业协会

　　D.中国金融期货交易所

　　解析：[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第33条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

　　8.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务______年以上经验，或者其他金融业务______年以上经验。

　　A.2;3

　　B.4;3

　　C.3;5

　　D.3;4 √

　　解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格;具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　9.期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于______亿元，且______不低于人民币8000万元。

　　A.1;净资本 √

　　B.1;净资产

　　C.2;净资本

　　D.2;净资产

　　解析：[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

　　10.期货公司会员客户开发人员不得兼任______。

　　A.业务部门负责人

　　B.开户经办人

　　C.开户知识测试人员 √

　　D.营业部负责人

　　解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第9条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

　　11.营业部负责人拟连续离岗______个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.10 √

　　解析：[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第7条规定，营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

　　12.期货营业部应当在投资者开户完成______个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

　　A.1 √

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　解析：[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第16条规定，期货营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

　　13.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，______。

　　A.处2年以下有期徒刑

　　B.处5年以下有期徒刑

　　C.处5年以上有期徒刑 √

　　D.处15年以下有期徒刑

　　解析：[解析] 《人民共和国刑法修正案(六)》规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

　　14.独立董事最多可以在______家期货公司兼任独立董事。

　　A.2 √

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

　　15.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过______。

　　A.1个月

　　B.2个月 √

　　C.3个月

　　D.半年

　　解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。

　　16.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的______的，人民法院不予支持。

　　A.保证金

　　B.银行存款

　　C.结算担保金 √

　　D.管理费

　　解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第7条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

　　17.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年______月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

　　A.3 √

　　B.4

　　C.6

　　D.12

　　解析：[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第32条规定，期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

　　18.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，______。

　　A.予以训诫

　　B.予以公开谴责 √

　　C.予以除名

　　D.予以取消其从业资格

　　解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。该准则第38条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。