2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案十一

　　1.期货公司应按照__D____原则传递客户交易指令。

　　A.审慎

　　B.保证

　　C.安全交易

　　D.时间优先

　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。

　　2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循___C___原则。

　　A.谨慎

　　B.稳健

　　C.回避

　　D.诚实

　　解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

　　3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续__B____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　解析：[解析] 《期货从业人员管理办法》第12条规定，取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　4.首席风险官不能胜任工作，期货公司___C___可免除其职务。

　　A.中国证监会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.总经理

　　解析：[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第15条规定，首席风险官不能胜任工作，或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可免除首席风险官的职务。

　　5.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过__A____办理。

　　A.各自的期货保证金账户

　　B.银行存款账户

　　C.期货公司的资金

　　D.银行借款

　　解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

　　6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的___D___制度。

　　A.平仓

　　B.持仓

　　C.加仓

　　D.限仓

　　解析：[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第32条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

　　7.期货公司计算__B____时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　A.负债

　　B.净资本

　　C.资本公积

　　D.净利润

　　解析：[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第11条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　8.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减___D___。

　　A.资产

　　B.利润

　　C.减值准备

　　D.净资本

　　解析：[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第14条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

　　9.期货公司应__B____向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

　　A.每季度

　　B.每半年

　　C.每月

　　D.每年

　　解析：[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第26条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

　　10.___C___负责客户开户管理的具体实施工作。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.监控中心

　　D.期货业协会

　　解析：[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。