2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案十

　　1.___A___负责保障基金财务监管。

　　A.财政部

　　B.国务院

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　解析：[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

　　2.___C___是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　A.期货合约

　　B.期权合约

　　C.期货交易

　　D.期权交易

　　解析：[解析] 根据《期货交易管理条例》第2条规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　3.___A___期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

　　A.会员制

　　B.公司制

　　C.股份制

　　D.有限责任制

　　解析：[解析] 根据《期货交易所管理办法》第4条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份制有限公司的组织形式。

　　4.下列关于《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的说法不正确的是__D____。

　　A.本规则由中国期货业协会负责解释

　　B.本规则于2013年8月12日修订

　　C.根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

　　D.本规则由中国证监会负责解释

　　解析：[解析] 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。

　　5.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者___B___可用资金余额不低于人民币50万元。

　　A.交易日当日日终保证金账户

　　B.前一交易日日终保证金账户

　　C.5日内保证金账户平均余额

　　D.10日内保证金账户平均余额

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第4条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

　　6.期货公司会员应当根据___B___统一编制的试卷对投资者进行测试。

　　A.中国证监会

　　B.交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.人事部门

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

　　7.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至___A___。

　　A.期货公司会员

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

　　8.___D___应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

　　A.监考人员

　　B.投资者

　　C.出题人员

　　D.开户知识测试人员和投资者

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

　　9.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的__C____的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。

　　A.最近1年内

　　B.最近2年内

　　C.最近3年内

　　D.最近4年内

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第28条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。

　　10.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等___B___作为金融现货交易经历证明。

　　A.交易笔数

　　B.交易对账单

　　C.交易结算单

　　D.银行对账单

　　解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第29条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。