2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案七

　　1、期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示( )。

　　A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

　　B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

　　C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

　　D:公司出现重大财务风险

　　答案:A,D

　　2、某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。

　　A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

　　B:由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

　　C:由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

　　D:经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

　　答案:A

　　3、彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。

　　A:甲期货公司

　　B:乙期货公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期货公司

　　答案:A,C

　　4、2004年11月20日，小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易，交易指令为：卖出玉米2005年3月期货合约10张，价格2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。则(　　)。

　　A:高于客户指令价格的差价利益是1000元

　　B:差价利益必须返还给客户

　　C:在没有约定时，客户可以要求期货公司返还差价利益

　　D:差价利益可以由期货公司与客户约定处理

　　答案:C,D

　　5、某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是( )。

　　A:罚款1-5万

　　B:被撤消任职资格

　　C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

　　D:刑事起诉

　　答案:B,C

　　6、甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向( )起诉。

　　A:甲市所在中级人民法院

　　B:乙市所在高级人民法院

　　C:乙市所在中级人民法院

　　D:甲市所在任一基层法院

　　答案:A,C

　　7、下列选项中，由中国证监会统一制定的是( )

　　A:《期货经纪业务许可证》

　　B:年检报告书格式

　　C:《营业部经营许可证》

　　D:年检标识样式

　　答案:A,B,C,D

　　8、何某，受委托，以何某名义与王某下属的不具备法人资格的“驻上海建筑材料交易所”建立期货代理合同关系。同年何某分两次向“交易所”交付期货交易保证金120万元。“交易所”在代理原告进行期货交易过程中，绝大多数不按原告指令进行交易，而采取制作假单、飞单等方式蒙骗原告，致原告无从了解交易的实际情况。截至1994年12月20日，何某的客户帐单反映其亏损额达1832418.33元。1995年5月2日，何某就交易中出现的问题与“交易所”责任人王某交涉。王某承认有错，并具条承诺偿还原告保证金120万元。后因王某逃匿，原告遂起诉至法院，要求判令被告返还保证金120万元。问其中的民事责任由谁来承担( )

　　A:“交易所”

　　B:王某

　　C:何某

　　D:王某与“交易所”分别承担相应责任

　　答案:B

　　9、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )

　　A:在经纪业务与客户约定分享利益、共担风险

　　B:向客户做获利保证

　　C:不按规定向客户出示风险说明书

　　D:有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

　　答案:B,C

　　10、赵某在期货公司开户从事期货交易，买入郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自已对行情的判断，欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )

　　A:经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认。

　　B:由于该指令使客户赵某盈利，可以不要求其对交易指令予以追认。

　　C:由于该指令使客户赵某盈利，可以在一个星期内工求其对交易指令予以追认。

　　D:经纪人擅自作主，其所下指令应予以撤销。

　　答案:A