期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提分试题及答案(四)

来源:华课网校  [2019年11月9日] 【

  1.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。

  A.会员统一结算制度

  B.每日无负债结算制度

  C.会员分级结算制度

  D.保证金结算制度 参考答案[C]

  2.期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。

  A.中国保监会

  B.中国银监会

  C.中国证监会

  D.人民银行 参考答案[C]

  3. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的,风险预警期结束。

  A: 15个工作日

  B: 1个月

  C: 2个月

  D: 3个月 参考答案[D]

  4.期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年

  C: 10年

  D: 20年 参考答案[B]

  5.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

  A.流动性

  B.流动资产

  C.净资本

  D.流动负债 参考答案[A]

  6.净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  A.负债

  B.流动负债

  C负债调整值.

  D.流动资产 参考答案[C]

  7.期货公司持有的金融资产,按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.账龄

  C.可回收性

  D.流动资产 参考答案[A]

  8.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年

  C: 15年

  D: 20年 参考答案[B]

  9.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

  A: 2

  B: 3

  C: 4

  D: 5 参考答案[D]

  10.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。

  A.7个工作日

  B.10个工作日

  C.15个工作日

  D.20个工作日 参考答案[D]

  11. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

  A: 职业纪律

  B: 专业胜任能力

  C: 职业品德

  D: 职业创新能力 参考答案[D]

  12.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。

  A: 岗位培训

  B: 后续职业培训

  C: 分析师培训

  D: 学历教育 参考答案[B]

  13.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

  B: 《期货从业人员执业行为准则》

  C: 《期货从业人员行为规范》

  D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]

  14.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。

  A: 公开、公平、公证

  B: 公平、公证、公信

  C: 公正、公开、公信

  D: 公开、公平、公正 参考答案[D]

  15.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。

  A: 及时向主管部门报告

  B: 公平对待该投资者

  C: 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

  D: 了解投资者的投资目标 参考答案[C]

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