期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案(8)_第3页

来源:华课网校  [2019年9月19日] 【

  答案与解析

  1.A【解析】涨停价格=上一交易日的结算价×(1+ 涨跌停板幅度)。 本题中,涨停价格=67110(1+4%)=69794.4 元/吨。

  2.A【解析】企业按某一期货合约价格加减升贴水方 式确定点价方式的同时,在期货市场进行套期保值 操作,从而降低套期保值中的基差风险的操作被称 为基差交易。

  3.A【解析】根据国外交易所的规定,在套利交易中, 无论是开仓还是平仓,下达交易指令时,要明确写明 买入合约与卖出合约之间的价格差。套利的关键在 于合约间的价格差,与价格的特定水平没有关系。 以价格差代替具体价格,可以更加灵活,只要价差符 合,可以按任何价格成交

  4.B【解析】市价指令成交速度快,指令一旦下达,不 可更改或撤销。

  5.B【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交 1 方式,开盘价南集合竞价产生。

  6.B【解析】郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低 交易保证金是5%。

  7.A【解析】英国的伦敦国际金融期货期权交易所于 2001年1月29日首次推出以英国、欧洲大陆和美国 的蓝筹股为标的物股票期货交易,交易量增长迅速。

  8.B【解析】在我国2006年会计准则中规定,当套期 保值有效性在80%~l25%的范围内,该套期保值被 认定为高度有效。

  9.B【解析】保证金的收取是分级进行的,分为会员保证 金和客户保证金。期货交易所不直接向客户收取保证 金,而是向会员收取保证金。

  10.B【解析】点价交易从本质上看是一种为现货贸易 定价的方式,交易双方并不需要参与期货交易。在 大宗商品贸易中,点价交易得到普遍应用。

  11.A【解析】目前,我国各交易所普遍采用市价指令、 限价指令、取消指令。此外,郑州商品交易所还采用 了套利指令,大连商品交易所不仅采取了套利指令, 还采用了止损指令和停止指令。

  12.A【解析】根据进入期货市场的目的不同,期货交易 者可分为期货保值者和投机者。根据交易者是自然 人还是法人划分,可分为个人投资者和机构投资者。

  13.B【解析】我国客户下单方式有书面下单,电话下单 和网上下单三种。

  14.D【解析】供给量的变动是指在影响供给的其他因 素不变的情况下,只是由产品本身价格的变化所引起 的该产品供给的变化。

  15.B【解析】基差=现货价格一期货价格。根据公式, 品质为2号的小麦在美湾交货的价格与芝加哥期货 交易所12月小麦期货价格相比高出55美分/蒲 式耳。

  16.C【解析】以最大成交量为原则的集合竟价,成交后 所能够得到的最大成交量等于集合竞价产生的价格 的买入申报,根据买人申报量的多少,按少的一方的 申报量成交。

  17.A【解析】投资者在进行跨市套利时,会遇到交易 单位和报价体系不一致的问题,应将不同交易所的 价格按相同计量单位进行折算,才能进行价格比较。

  18.D【解析】若当日无成交价格,则以上一交易日的 结算价作为当日的结算价。

  19.C【解析】期货保证金存管银行属于期货服务机 构,是由交易所指定,协助交易所办理期货交易结算 业务的银行。经交易所同意成为存管银行后,存管 银行须与交易所签订相应协议,明确双方的权力和 义务,以规范相关业务行为。

  20.A【解析】一般来说,在上升趋势中应该买入,在下 跌趋势中应该卖出。

  21.A【解析】上升三角形有一条上升的底线和一条水 平的顶线。上升三角形代表升市,当收市价穿越顶 线时,便是突破的信号。通常,伴随着成交量放大, 上升三角形的突破可认为是上升行情的开始,可以 考虑买入合约。

  22.C【解析】从现实来看,买入套期保值者和卖出套 期保值者之间的不平衡(交易数量并不是总是完全 相符)是经常存在的。而投机者的加入恰好能抵消 这种不平衡。投机者愿意承担风险,并且愿意提供 资金。因此,把价格风险从套期保值者转移给投 机者。

  23.B【解析】略

  24.D【解析】套利者是在同一时间在相关市场进行反 向交易,或者在同一时间买入和卖出相关期货合约, 同时扮演多头和空头的双重角色。

  25.C【解析】考查期货市场的产生和发展历史。

  26.C【解析】如果一国外汇储备增加,外汇市场对本 币的信心增加,会促使本币升值。

  27.B【解析】8选项期货合约保证金比例越低,期货 交易的杠杆作用就越大,高收益和高风险的特点就 越明显。

  28.C【解析】通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺El, 叫逃逸缺口。

  29.C【解析】在国债期货交易中,成交价格是不包括 应付利息的,国债的应付利息需在交割时另行计算。 在国债期货实物交割中,卖方交付可交割债券应收 入的总金额为:1000美元×期货交割价格×转换因 子+应计利息。

  30.D【解析】前三个是现金交割,最后一个为实物 交割。

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