期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(6)_第2页

来源:华课网校  [2019年4月24日] 【

  11. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式 ,由( )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

  A: 财政部

  B: 中国证监督会

  C: 期货交易所

  D: 期货公司保证金监控中心

  参考答案[B]

  12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括,期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的( )缴纳。

  A: 15%

  B: 3%

  C: 10‰

  D: 5‰

  参考答案[B]

  13. 使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

  A: 保障基金管理机构

  B: 中国证监会和保障基金管理机构

  C: 期货交易所

  D: 期货公司保证金监控中心

  参考答案[B]

  14. 在对期货投资者保障基金进行补偿时,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照( )补偿规则进行保障基金补偿。

  A: 个人和机构投资者

  B: 个人投资者

  C: 保证金损失的90%

  D: 机构投资者

  参考答案[D]

  15. 公司制期货交易所采用的组织形式是( )。

  A: 国有独资公司

  B: 有限责任公司

  C: 股份有限公司

  D: 有限合伙制

  参考答案[C]

  16. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。

  A: 职工福利

  B: 会员分红

  C: 股东分红

  D: 保证期货交易场所、设施的运行和改善

  参考答案[D]

  17. 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

  A: 5

  B: 10

  C: 15

  D: 30

  参考答案[B]

  18. 召开理事会临时会议的情形不包括( )。

  A: 1/3以上理事会联名提议

  B: 期货交易所章程规定的情形

  C: 理事长提议

  D: 中国证监会提议

  参考答案[C]

  19. ( )负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

  A: 董事会秘书

  B: 董事长

  C: 副董事长

  D: 理事长

  参考答案[A]

  20. 客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )。

  A: 在市场上回购

  B: 进行公证

  C: 妥善保存

  D: 提交期货交易所

  参考答案[D]

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