2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（5）

　　1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：B

　　解析：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件之一是：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　2、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。

　　A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益 参考答案：C

　　解析：根据《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

　　3、取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

　　A.中国证监会B.会员大会 C.期货业协会D.期货交易所参考答案：D

　　解析：根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

　　4、期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.8

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　5、期货公司( )不得由一人兼任。

　　A.董事长和总经理 B.董事长和人事经理C.总经理和CEO D.总经理和人事经理参考答案：A

　　解析：根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。 6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　A.前一交易日

　　B. 当 日 C.下一交易日D.次日

　　参考答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》第七十二条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵目前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

　　7、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币( )亿元。

　　A.3

　　B.5 C.10 D.20

　　参考答案：C

　　解析：《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　8、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告

　　，单处或者并处3万元以下罚款。

　　9、单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经中国证监会批准。

　　A.3% B.5% C.2% D.6%

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货公司管理办法》第十四条规定，单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经中国证监会批准。

　　10、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

　　A.经营计划 B.设立期货公司申请书C.利润预测 D.公司章程草案

　　参考答案：C

　　解析：根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

　　;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书

　　;⑨中国证监会规定的其他申请材料。