2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案9_第3页

　　参考答案：

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。期货业协会属于自律性组织，不是金融机构。

　　3.【答案】ACD

　　【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，其他国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第二百八十四条的规定定罪处罚，即构成挪用公款罪。职务侵占罪是非国家工作人员利用职权占有公司财产的行为，甲国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成职务侵占罪。

　　4.【答案】AD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　5.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

　　7.【答案】BCD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　8.【答案】BCD

　　【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　9.【答案】AC

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　11.【答案】ABC

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　13.【答案】ABC

　　【解析】D项应为净资本不低于净资产的70%。

　　14.【答案】BCD

　　【解析】证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

　　15.【答案]AC

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。

　　17.【答案】AD

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

　　18.【答案】AC

　　【解析】B项净资本不得低于客户权益总额的6%;D项负债与净资产的比例不得高于150%。

　　19.【答案】AB

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

　　21.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

　　22.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

　　23.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十二条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　24.【答案】AD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

　　25.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　26.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

　　27.【答案】ACD

　　【解析】客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　28.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　29.【答案】ACD

　　【解析】申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交章程和交易规则草案而非正式的章程和交易规则。

　　30.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚：(一)未经批准变更名称或者注册资本;(二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证券充抵保证金规定：(四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。