期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案1_第2页

来源:华课网校  [2019年2月3日] 【

  16.下列选项中不属于理事会职权的是()。

  A.审议批准风险准备金的使用方案

  B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

  C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

  D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是()。

  A.在电话里通知另一理事代为出席

  B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托

  C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

  D.该理事不得委托他人代为出席

  18.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是()。

  A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

  B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定

  C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

  D.组织协调专门委员会的工作

  19.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.6000万

  D.1亿

  20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

  A.缴纳国家税款

  B.发放工作人员的工资和福利

  C.扩大期货交易所得营业规模

  D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

  21.期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  22.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理

  B.监事会

  C.独立董事

  D.首席风险官

  23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()

  A.3;中国证监会

  B.3;期货业协会

  C.10;期货业协会

  D.10;中国证监会

  25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()

  管理。

  A.监督

  B.垂直

  C:自律

  D.行政

  26.申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务____年以上经验,或者其他金融业务____年以上经验。()

  A.2:3

  B.2;5

  C.3;4

  D.3;5

  27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

  A.完整和真实

  B.安全和真实

  C.完整和安全

  D.安全和及时

  30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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