2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案9_第3页

　　参考答案及解析：

　　I.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　2.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　7.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　11.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　12.【答案】C

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。

　　13.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABE三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。

　　14.【答案】C

　　【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

　　15.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员。

　　17.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

　　18.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　19.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

　　20.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

　　21.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　22.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　23.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　24.【答案】D

　　【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

　　25·【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

　　26..【答案】B

　　【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

　　27.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　28.【答案】A+

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

　　29.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　30.【答案】B

　　【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之.日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。