16. 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A: 经营成本
B: 竞争对手手续费
C: 行为自律标准
D: 自身定价
参考答案[AC]
17. 期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有( )。
A: 交易的后果由期货公司承担
B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担
C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足
D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
参考答案[ABD]
18. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A: 中国证监会指定的报刊
B: 中国证监会指定的媒体
C: 期货公司
D: 协会网站上
参考答案[AB]
19. 我国的期货交易所是( )。
A: 会员制形式
B: 不以营利为目的法人
C: 由中国证监会审批设立
D: 实行自律管理的法人
参考答案[BCD]
20. 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有( )。
A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B: 期货业协会的权利机构为会员大会
C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
D: 组织交监督交易、结算和交割
参考答案[ABC]
21. 期货公司的实际控制人，不得从事的行为有( )。
A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产
B: 损害期货公司、客户的合法权益
C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动
参考答案[ABCD]
22. 下列属于中国期货业协会职责的有( )。
A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销
C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
参考答案[ABCD]
23. 期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理( )。
A: 对违法指令应当予以抵制
B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告
参考答案[ABC]
24. ( )应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A: 客户
B: 期货交易所
C: 期货公司
D: 期货保证金存管银行
参考答案[ABCD]
25. 期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。( )。
A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
参考答案[ABCD]
26. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立( )。
A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度
B: 动态的风险监控和资本补足机制
C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D: 保证金监管制度
参考答案[AB]
27. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在( )之日起10个工作日内向协会报告。
A: 做出处分决定
B: 做出奖励决定
C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项
D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项
参考答案[ACD]
28. 根据《人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( )。
A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为
B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为
C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息
D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易
参考答案[ABCD]
29. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是( )。
A: 可以自行调解处理
B: 可以提请中国期货业协会调解处理
C: 以期货公司的利益为先
D: 可以提请期货交易所调解处理
参考答案[AC]
30. 期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A: 批评
B: 协会内通报批评
C: 通过媒体公开谴责
D: 取消会员资格并公告
参考答案[ABCD]
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责编：jiaojiao95
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