31. 中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。
A: 协会网站
B: 期货公司网站
C: 期货交易所网站
D: 期货公司内部公告栏
参考答案[A]
32. 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )。
A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录
D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录
参考答案[B]
33. 以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。
A: 开盘价
B: 结算价
C: 最高价
D: 最低价
参考答案[B]
34. ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A: 期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货业协会
D: 期货监督管理机构
参考答案[C]
35. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
参考答案[B]
36. 期货公司不得向客户做获利( );不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A: 说明
B: 提示
C: 保证
D: 预测
参考答案[C]
37. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A: 就地解散
B: 缴纳罚款
C: 停业整顿
D: 限期改正
参考答案[D]
38. 设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。
A: 期货交易所
B: 国务院期货监督管理机构
C: 中国期货业协会·
D: 国务院
参考答案[B]
39. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。
A: 控告
B: 抗辩
C: 申诉
D: 调查
参考答案[C]
40. 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及( )。
A: 基本情况、诚信状况
B: 投资经历
C: 财务状况
D: 工作经历
参考答案[D]
41. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
A: 期货公司
B: 所在地中国证监会派出机构
C: 期货交易所
D: 期货业协会
参考答案[B]
42. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A: 控制期货公司的风险
B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况
C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
D: 以上说法都不对
参考答案[C]
43. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。
A: 期货交易所
B: 国务院期货监督管理机构
C: 期货公司
D: 期货业协会
参考答案[B]
44. 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A: 风险管理
B: 技术风险
C: 协助开户
D: 全权开户
参考答案[C]
45. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A: 期货业协会
B: 期货监督管理机构
C: 期货交易所
D: 中国证监会
参考答案[D]
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题