2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（六）

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（六）

　　1.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有( )权利。

　　A.抗辩

　　B.上诉

　　C.申请行政复议

　　D.申诉

　　答案：D

　　解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　2.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，并在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。

　　A.及时向中国证监会举报

　　B.及时向期货交易所报告

　　C.对该非结算会员的持仓强行平仓

　　D.对该非结算会员进行公开谴责

　　答案：C

　　解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

　　3.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.国务院

　　D.中国期货业协会

　　答案：A

　　解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　4.期货公司变更注册资本的，模拟计算的变更注册资本后的( )和其他财务指标应满足风险监管指标标准。

　　A.资产总额

　　B.净资本

　　C.期货风险准备金

　　D.负债总额

　　答案：B

　　解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

　　5.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。

　　A.按照中国证监会规定的比例扣减

　　B.全额加回

　　C.全额扣减

　　D.按照中国证监会规定的比例加回

　　答案：D

　　解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

　　6.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

　　A.根据公司章程的规定

　　B.由监事会

　　C.由董事长

　　D.由总经理

　　答案：A

　　解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

　　7.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下行为( )。

　　A.向客户提示风险

　　B.代客户接收交易密码

　　C.代客户交存保证金

　　D.利用客户交易编码进行期货交易

　　答案：A

　　解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

　　8.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是( )。

　　A.制定或者修改章程

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.上市、修改或者终止合约

　　D.合约到期后进行实物交割

　　答案：D

　　解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　9.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院财政部门

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.国务院商务主管部门

　　答案：C

　　解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　10.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )。

　　A.3

　　B.6

　　C.2

　　D.12

　　答案：B

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。