2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（四）

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（四）

　　1.期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D.从事或者变相从事期货自营业务的

　　2.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.擅自从事期货业务

　　3.下列关于期货交易所的说法正确的是()。

　　A.经批准设立的期货交易所应当在名称中有"期货交易所"的字样

　　B.期货交易所有权查处会员违规行为

　　C.期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

　　D.期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

　　4.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。

　　A.会员资格审查

　　B.纪律处分

　　C.调解

　　D.财务和技术

　　5.下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是()。

　　A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

　　B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

　　C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

　　D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

　　6.公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。

　　A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

　　B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

　　7.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是()。

　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

　　8.公司制期货交易所董事长职权包括()。

　　A.主持股东大会

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

　　D.主持董事会会议和董事会日常工作

　　9.期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　10.公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。

　　A.执行会员大会、理事会的决议

　　B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

　　C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

　　D.接受期货交易所监督管理

　　11.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.分类

　　B.流动性

　　C.账龄

　　D.可回收性

　　12.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。

　　A.有价证券基准计算价值的75%

　　B.有价证券基准计算价值的80%

　　C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

　　D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　13.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。

　　A.限制人金

　　B.限制出金

　　C.限制开仓

　　D.提高保证金标准

　　14.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。

　　A.要求会员报告情况

　　B.要求客户报告情况

　　C.谈话提醒

　　D.发布风险提示函

　　15.下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。

　　A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

　　B.经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

　　C.在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

　　D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会