2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案4_第2页

　　21.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。

　　A.因果联系原则

　　B.过错责任原则

　　C.责任自负原则

　　D.公平责任原则

　　22.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

　　A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

　　B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

　　C.客户已经对该交易行为予以追认

　　D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

　　23.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　24.明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。

　　A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

　　B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

　　C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

　　D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

　　25.期货公司的下列( )行为无效。

　　A.私下对冲行为

　　B.透支交易行为

　　C.超量平仓行为

　　D.与客户对赌行为

　　26.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是 ( )。

　　A.完善期货公司治理结构

　　B.加强内部控制和风险管理

　　C.促进期货公司依法稳健经营

　　D.维护期货公司投资者合法权益

　　27.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。

　　A.合法合规性

　　B.合理性

　　C.风险管理状况

　　D.公司经营状况

　　28.董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。

　　A.是否熟悉期货法律、法规

　　B.是否诚信守法

　　C.是否具备胜任能力

　　D.是否符合固定的任职条件

　　29.期货交易活动实行( )原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.投资者投资决策自主、投资风险自担

　　30.保障基金的后续资金来源包括( )。

　　A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

　　B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

　　D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

　　31.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。

　　A.该决议须经全体理事l/2以上表决通过

　　B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

　　C.该决议须经出席会议的理事的l/2以上表决通过

　　D.做出该决议的理事会会议须有l/2以上理事出席

　　32.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

　　A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　B.监督检查期货交易的信息公开情况

　　C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　33.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.经营计划

　　B.公司章程草案

　　C.设立期货公司申请书

　　D.发起人名单及其审计报告

　　34.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.变更注册资本申请书

　　B.股东会关于变更注册资本的决议文件

　　C.变更注册资本的详细方案

　　D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

　　35.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( ) 。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　36.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行 ( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　A.统一结算

　　B.统一风险管理

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理

　　37.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

　　A.变更名称、公司章程

　　B.作出终止业务等重大决议

　　C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

　　38.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货公司的设立

　　39.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

　　A.期货公司的管理人员和专业人员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　40.期货从业人员受到( )的监督。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会的派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所