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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(6)
中华考试网 (www.examw.com)  2018/9/14 17:45:43  

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(6)

  1.下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。

  A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

  B.期货交易所的管理人员

  C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员.

  D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

  2.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

  A.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  B.制定或者修改章程、交易规则

  C.变更住所或者营业场所

  D.上市、修改或者终止合约

  3.期货业协会履行的职责有( )。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉

  D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

  4.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

  A.责令停业整顿

  B.通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.指定其他机构托管

  D.接管

  5.期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?( )

  A.向公司董事、监事支付报酬

  B.依据客户的要求支付可用资金

  C.为客户交存保证金

  D.为客户支付手续费、税款

  6.期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

  A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

  B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

  C.任用不具备资格的期货从业人员的

  D.进行混码交易的

  7.经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有( )。

  A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

  B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  C.期货交易所遭受重大突发市场风险

  D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

  8.会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。

  A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

  B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  C.主持期货交易所的日常工作

  D.决定结算担保金的使用

  9.公司制期货交易所股东大会行使的职权有( )。

  A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

  C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

  D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  10.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。

  A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

  B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过

  C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

  D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

  11.在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )一。

  A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会

  B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会

  C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

  D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

  12.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )

  A.即时行情

  B.持仓量、成交量排名情况

  C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量

  D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况13.期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

  A.股东会关于变更股权的决议文件

  B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

  D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

  14.期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

  A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  B.变更注册资本的详细方案

  C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

  D.股东会关于变更注册资本的决议文件

  15.根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

  A.无民事行为能力人

  B.限制民事行为能力人

  C.期货公司的工作人员及其配偶

  D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

  16.期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?( )

  A.书面

  B.计算机

  C.互联网

  D.电话

  17.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。

  A.免责事项

  B.标准

  C。条件

  D.处置措施

  18.下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )。

  A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  19.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。

  A.具有从事期货业务3年以上经验

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

  20.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?( )

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.代理客户从事期货交易

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