2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案11_第2页

　　第11题

　　下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是( )。

　　A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

　　B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

　　C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

　　D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

　　第12题

　　首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向( )提出整改意见。

　　A.董事长

　　B.监事会

　　C.总经理或者相关负责人

　　D.期货公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

　　第13题

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

　　A.代理客户进行期货交易

　　B.代期货公司收付期货保证金

　　C.协助办理开户手续

　　D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行，力、_法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第14题

　　有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.总经理

　　D.理事会

　　参考答案：A

　　参考解析： 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

　　第15题

　　甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于( )。

　　A.资助恐怖活动罪

　　B.参加恐怖组织罪

　　C.洗钱罪

　　D.不构成犯罪

　　参考答案：B

　　参考解析： 参见《人民共和国刑法修正案》第十六条规定。

　　第16题

　　期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。

　　A.资金大小的比例

　　B.公开、公平、公正

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.个人劳动所得倍率

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。

　　第17题

　　期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至( )风险准备金账户总额的15%交纳形成。

　　A.2005年7月1日

　　B.2005年12月16日

　　C.2006年7月7日

　　D.2006年12月31日

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31目风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

　　第18题

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　第19题

　　期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。

　　A.划入期货公司自有资金

　　B.将客户保证金共同存放

　　C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

　　D.与自有资金分开，专户存放

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

　　第20题

　　期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

　　D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。