2018年期货从业资格考试《法律法规》习题8_第4页

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.国际货物买卖合约

　　62.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

　　A.甲为个体工商户

　　B.乙为某家庭联产承包户

　　C.丙为某上市公司

　　D.丁为某国有公司

　　63.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.当日无负债结算制度

　　D.持仓限额和大户持仓报告制度

　　65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入茬

　　C.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　66.根据规定，下列主体中，()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.非期货公司结算会员

　　D.中国期货业协会

　　67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　68.申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　69.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

　　A.撤销其部分期货业务许可

　　B.责令停业整顿

　　C.关闭其分支机构

　　D.指定其他机构托管或者接管

　　70.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括()。

　　A.不得滥用权利

　　B.不得占用期货公司的资产

　　C.不得挪用客户保证金和其他资产

　　D.不得损害期货公司、客户的合法权益

　　71.下列属于期货业协会履行职责的是()。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括()。

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有()。

　　A.中国公民身份证明

　　B.中国法人资格合法证件

　　C.中国某大学的学生身份证明

　　D.中国其他经济组织资格的合法证件

　　74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

　　A.指定受托人及明确其受托权限

　　B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式

　　D.预留受托人签字

　　75.董事会秘书行使下列()职责。

　　A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

　　B.文件保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.组织协调专门委员会的工作

　　76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B.股东未按照出资比例行使表决权

　　C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

　　A.加强期货从业人员的资格管理

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.维护社会期货管理秩序

　　D.推动社会主义市场经济的稳定发展

　　78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

　　D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列()措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.三年内禁止从事期货业务