2018年期货从业资格考试《法律法规》习题6_第2页

　　11.中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的(　　)进行监督管理。

　　A.设立、变更、终止

　　B.创建、设立、变更

　　C.日常经营活动

　　D.项目审批

　　答案AC。【解析】中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

　　12.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

　　A.违反法律、法规禁止性规定

　　B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.不以真实身份从事期货交易的

　　答案.ABC。【解析】有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

　　13.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是(　　)。

　　A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

　　B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

　　C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

　　D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

　　答案BC。【解析】《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

　　14.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括(　　)。

　　A.风险监管指标汇总表

　　B.净资本计算表

　　C.客户权益变动表

　　D.客户分离资产报表

　　答案ABCD。【解析】风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

　　15.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则(　　)。

　　A.穿仓造成的损失，由客户承担

　　B.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

　　D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　答案BC。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失.由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。

　　16.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有(　　)。

　　A.允许客户开仓交易

　　B.不通知客户追加保证金

　　C.对客户强行平仓

　　D.允许客户继续持仓

　　答案AD。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下。允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

　　17.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为(　　)。

　　A.税务机关出具的收入纳税证明

　　B.银行出具的工资流水单

　　C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

　　D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

　　答案ABCD。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定，投资者提供的其他收入汪明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件。

　　18.在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为(　　)。

　　A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

　　B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

　　C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

　　D.加盖中国境内银行业务章的存单

　　答案ABCD。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

　　19.期货公司应当事前了解(　　)等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

　　A.客户的身份

　　B.财务状况

　　C.投资经验

　　D.客户投资喜好

　　答案ABC。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求.并以书面和电子形式保存客户相关信息。

　　20.在我国，交割仓库不得有的行为包括(　　)。

　　A.出具虚假仓单

　　B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　C.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D.违反国家有关规定参与期货交易

　　答案ABCD。【解析】根据《期货交易管理条例》第三十六条的规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。