期货从业资格考试

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2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(13)_第2页

来源:华课网校  [2018年2月8日] 【

  11.

  题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A: 中国期货业协会

  B: 中国证监会派出机构

  C: 中国证监会期货部

  D: 期货交易所

  参考答案[A]

  12.

  题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

  B: 《期货从业人员执业行为准则》

  C: 《期货从业人员行为规范》

  D: 《期货从业人员经纪业务规范》

  参考答案[B]

  13.

  题干: 审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。

  A: 期货交易所规定的保证金比例

  B: 期货经纪公司规定的保证金比例

  C: 客户实际交纳的保证金

  D: 中国证监会规定的保证金比例

  参考答案[A]

  14.

  题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由( )进行处理。

  A: 所在地期货交易所

  B: 期货业协会

  C: 所在机构

  D: 证监会规定的机构

  参考答案[C]

  15.

  题干: 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

  A: 百分之六十

  B: 百分之八十

  C: 百分之二十

  D: 百分之四十

  参考答案[A]

  16.

  题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A: 5;10

  B: 10;20

  C: 15;30

  D: 7;14

  参考答案[C]

  17.

  题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

  A: 中国期货业协会

  B: 本交易所会员大会

  C: 本交易所理事会

  D: 中国证监会

  参考答案[D]

  18.

  题干: 投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

  A: 中国期货业协会

  B: 期货交易所

  C: 中国证监会

  D: 期货交易所会员大会

  参考答案[B]

  19.

  题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

  A: 非盈利企业法人

  B: 非盈利民间团体

  C: 官方机构

  D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

  参考答案[D]

  20.

  题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。

  A: 企业法人

  B: 自然人

  C: 会员

  D: 国有企业

  参考答案[C]

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责编:jiaojiao95
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