2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（9）_第2页

　　31.取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括()。

　　A.介绍业务资格申请书

　　B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

　　C.净资本等指标的计算表及相关说明

　　D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

　　35.证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。

　　A.合规、审慎经营

　　B.公平、合规

　　C.审慎、公开

　　D.平等、合法经营

　　36.控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

　　A.1000万

　　B.2000万

　　C.3000万

　　D.5000万

　　38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括()。

　　A.保证金标准

　　B.非结算会员结算准备金最高余额

　　C.风险管理措施

　　D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　41.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

　　A.资产减值准备

　　B.风险准备金

　　C.保证金

　　D.负债总额

　　42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

　　A.净资本

　　B.总资本

　　C.风险准备金

　　D.注册资本

　　43.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。

　　A.3000万

　　B.4500万

　　C.5000万

　　D.9000万

　　44.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的"不得低于"一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的()时，就属于中国证监会设置的预警标准。

　　A.80%

　　B.120%

　　C.150%

　　D.180%

　　45.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。

　　A.法定代表人

　　B.财务负责人

　　C.全体董事

　　D.会计师事务所

　　46.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

　　A.3个月至6个月

　　B.6个月至12个月

　　C.1年

　　D.2年

　　47.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　A.独立客观

　　B.诚实守信

　　C.大胆预测

　　D.尊重投资者意见

　　48.期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

　　A.行业背景

　　B.执业能力

　　C.人脉关系

　　D.经济状况

　　49.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，()。

　　A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

　　B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

　　C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

　　D.处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

　　50.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　51.证券公司从事介绍业务，应当接受()的监督管理。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.期货业协会

　　C.证券交易所

　　D.期货交易所

　　52.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。

　　A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　54.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　56.期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　57.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　58.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少____人的期货或者证券从业时间在____年以上。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;3

　　D.5;5

　　60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。

　　A.期货公司内部发生重大人事调整

　　B.期货公司发生亏损

　　C.由于市场原因延误

　　D.期货公司发生合并重组