期货从业资格考试

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2017年期货从业《期货法律法规》练习题(七)_第2页

来源:华课网校  [2017年8月1日] 【

  8、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

  A.期货公司法定代表人

  B.期货公司财务负责人

  C.期货公司结算负责人

  D.全体股东

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  9、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告()。

  A.中国证监会

  B.中国人民银行

  C.中国期货业协会

  D.财政部

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易所管理办法》第七十七条规定,期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。

  10、期货公司应当对客户进行()审核。

  A.注册制

  B.登记制

  C.实名制

  D.资料一致登记

  参考答案:C

  参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行实名制审核。

  11、会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  参考答案:C

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

  12、下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中,错误的是()。

  A.期货公司拥有该房产租赁权证明

  B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产

  C.期货公司拥有该房产所有权

  D.期货公司拥有该房产使用权证明

  参考答案:A

  参考解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定,营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下条件:(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;(二)营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定;(三)中国证监会规定的其他条件。可以看出A选项错误。

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责编:jiaojiao95
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