2017年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习(十六)

　　1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下两个问题：

　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()

　　A.国债

　　B.经期货交易所认定的标准仓单

　　C.股票

　　D.公司债券

　　答案：AB

　　(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()

　　A.罚款

　　B.责令停业整顿

　　C.吊销期货业务许可证

　　D.没收违法所得

　　答案：ABCD

　　2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下两个题。

　　(1)吴某可以向()提起诉讼。P138+7

　　A.营业部住所地中级人民法院

　　B.期货交易所住所地中级人民法院

　　C.期货公司住所地中级人民法院

　　D.期货交易所住所地高级人民法院

　　答案：A

　　(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。

　　A期货交易所

　　B丁某

　　C期货公司

　　D营业部经理

　　答案：C

　　3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。

　　A该转让行为不需报监管机构批准

　　B该转让行为应当报中国证监会批准

　　C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

　　答案：B

　　4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

　　A.协助期货公司办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　D.协助期货公向客户提示风险

　　答案：ABD

　　5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。

　　A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

　　B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

　　C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

　　D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

　　答案：CD