期货从业资格考试

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2017年期货从业《法律法规》练习试题(十一)_第2页

来源:华课网校  [2017年2月22日] 【

  9.期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

  A.明晰职责

  B.强化制衡

  C.加强风险管理

  D.统一核算

  10.发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

  A.期货公司设立、变更

  B.期货公司解散、破产

  C.期货公司被撤销期货业务许可

  D.期货公司营业部设立、变更、终止

  11.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

  A.业务

  B.人员

  C.资产

  D.场所

  12.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

  C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

  D.变更名称

  13.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

  A.变更名称

  B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

  C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

  D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

  14.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。

  A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

  B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定

  C.决定会员的接纳和退出

  D.选举和更换会员理事

  15.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

  A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

  B.组织协调专门委员会的工作

  C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

  D.主持期货交易所的日常工作

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