2017年期货从业《法律法规》练习试题（九）_第2页

　　8.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()P144

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C交易时间

　　D价格

　　9.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()P124+43

　　A.刘某

　　B.王某

　　C.张某

　　D.李某

　　10.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是()

　　A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

　　C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

　　D.转让股权行为通知全体股东

　　11.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　12.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是()。

　　A.变更住所或者营业场所

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更境内分支机构的营业场所

　　D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

　　13.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

　　A.证券、期货市场禁止进入者

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货交易所及其工作人员

　　D.事业单位

　　14.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?()

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库