期货从业资格考试《法律法规》精选考题2

　　1.在我国设立期货公司，应当在(　　)注册。

　　A.工商行政管理部门

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.公司所在地的中国证监会派出机构

　　2.期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　3.期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(　　)

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　4.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经(　　)审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　A.全国人大常委会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　5.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货交易所和该会员按比例

　　D.期货交易所和该会员共同连带

　　多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　1.我国制定期货交易管理条例的目的包括(　　)。

　　A.规范期货交易行为

　　B.加强对期货交易的监督管理

　　C.维护期货市场秩序，防范风险

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　2.从事期货交易活动的，不得有(　　)行为。

　　A.欺诈

　　B.营利

　　C.操纵期货价格

　　D.内幕交易

　　3.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.修改或者终止合约

　　4.期货公司或者其分支机构出现下列(　　)情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.营业执照被公司登记机关依法注销

　　B.主动提出注销申请

　　C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　5.依据规定，交割仓库不得有下列(　　)行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　期货从业资格考试期货法律法规试题答案

　　1.【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

　　2.【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　3.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　4.【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　5.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　多项选择题

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

　　2.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。