期货从业资格考试

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期货从业资格证《投资分析》试题及答案(1)_第4页

来源:华课网校  [2016年3月12日] 【
  31.期货公司首席风险官应当在(  )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  A.每月结束之日起5个工作日

  B.每季度结束之日起5个工作日

  C.每季度结束之日起10个工作日

  D.每半年度结束之日起30个工作日

  32.期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近(  )内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为(  )办理金融期货结算业务。

  A.客户和非结算会员

  B.客户

  C.非结算会员

  D.特别结算会员

  34.期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营(  )个以上完整的会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  35.根据规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于(  )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.60%

  36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(  )签字确认。

  A.期货公司法定代表人

  B.期货公司财务负责人

  C.期货公司结算负责人

  D.全体股东

  37.证券公司申请介绍业务资格,申请日前(  )月各项风险控制指标应符合规定标准。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.6个

  38.证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(  )。

  A.协助期货公司向客户提示风险

  B.为客户提供融资

  C.代客户下达平仓指令

  D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

  39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,应(  )。

  A.暂停其从业资格6个月至12个月

  B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月

  C.撤销其从业资格

  D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

  40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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