期货从业资格考试

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期货从业资格证《法律法规》速记考点:设立期货公司条件

来源:华课网校  [2016年11月16日] 【

  设立期货公司条件:

  1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。

  2、持有5%以上股东的:

  ①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利

  或:实收资本和净资产低于2亿元。

  ②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。

  ③3年内无处罚、不诚信行为; 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

  3、持股100%的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。

  4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。

  设立营业部的, 前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。

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