期货从业资格证《法律法规》速记考点：期货交易基本规则_第2页

　　第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　【例1.22·判断题】期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。(　　)[2014年7月真题]

　　【答案】错误

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　第三十四条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　【例1.23·单选题】下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　　)。[2015年3月真题;2014年9月、7月真题]

　　A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

　　B.期货交易所实行当日无负债结算制度

　　C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

　　D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　第三十五条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者白行平仓。

　　会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　第三十六条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：

　　(一)出具虚假仓单;

　　(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;

　　(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;

　　(四)违反国家有关规定参与期货交易;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　【例1.24·单选题】有权指定交割仓库的是(　　)。[2014年11月真题]

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】A

　　第三十七条会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　【例1.25·多选题】根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是(　　)。[2014年11月真题]

　　A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

　　B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任

　　C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权

　　D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　第三十八条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

　　期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

　　【例1.26·多选题】实行会员分级结算制度的期货交易所应当向(　　)收取保证金。

　　[2014年11月真题]

　　A.交易结算会员

　　B.全国结算会员

　　C.非结算会员

　　D.特别结算会员

　　【答案】ABD

　　第四十二条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　【例1.27·判断题】国有以及国有控股企业进行境内期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(　　)[2015年3月真题;2014年11月真题]