二、多项选择题

　　1、以下对看跌期权的描述，正确的是(　)。

　　A、也称卖出期权

　　B、期权购买者预期未来标的证券价格下跌

　　C、期权购买者最大损失为期权费

　　D、期权卖出方可以选择是否执行期权

　　E、只有标的证券价格上涨到一定程度时，期权购买者才可能获利

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 本题考查金融期权。看跌期权又称为卖出期权，是期权购买者预期未来某证券价格下跌，而与他人订立卖出合约，并支付期权费购买在一定时期内按合约规定的价格和数量卖出该证券给对方的权利。看跌期权与看涨期权相反，只有该证券下跌到一定程度时，才能行使期权，购买者获利。如果该证券价格没跌反涨， 购买者则不行使期权，只损失期权费。

　　【该题针对“金融期权”知识点进行考核】

　　2、严禁从事资金拆借的机构有(　)。

　　A、基金会

　　B、信用社

　　C、结算中心

　　D、证券公司

　　E、基金管理公司

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 本题考查同业拆借市场。各类基金会、储金会、结算中心等非金融机构，严禁从事资金拆借。

　　【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】

　　3、证券集合竞价模式下，成交价的确立原则的是(　)。

　　A、可实现最高成交价格

　　B、可实现最大成交量

　　C、高于该价格的买入申报与低于价格的卖出申报全部成交

　　D、高于该价格的买入申报与高于价格的卖出申报全部成交

　　E、与该价格相同的买方和卖方至少有一方全部成交

　　【正确答案】 BCE

　　【答案解析】 本题考查证券交易程序。在集合竞价时，成交价的确定原则为：①可实现最大成交量;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。

　　【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】

　　4、深圳证券交易所，下列(　)时段为集合竞价时间。

　　A、9:15至9:25

　　B、9:30至11:30

　　C、13:00至14:57

　　D、14:57至15:00

　　E、11:30至13:00

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 本题考查竞价成交。深圳证券交易所每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间。14:57-15:00为收盘集合竞价时间。

　　【该题针对“证券交易程序、证券交易费用”知识点进行考核】

　　5、关于证券市场特征的说法，正确的有(　)

　　A、筹资人具有非稳定性

　　B、股权所有者非固定性

　　C、收益来源单一性

　　D、融资关系直接性

　　E、低风险性

　　【正确答案】 BD

　　【答案解析】 本题考查资本市场。与借贷市场相比，证券市场具有如下特征：

　　(1)在交易性质上，借贷市场的交易形成的是债权债务关系，而证券市场的交易是通过买与卖形成买卖关系。

　　(2)交易双方关系的稳定性方面，在借贷市场上，合同签订后到清偿前，交易双方的债权债务关系固定不变;而在证券市场上筹资人相对稳定，但其对方即股权所有者或债权人由于证券的转让性却是不固定的。

　　(3)在收益来源上，借贷市场上的收益来自于利息;而证券市场上的收益不仅来自于利息或股利，还来自于证券价格波动的差价收益。

　　(4)在风险方面，借贷市场上资金供求双方是间接融资关系，风险小但收益低;而证券市场上资金供求双方是直接融资关系，收益高但风险较大。

　　【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】

　　6、在金融期货交易中，预期某证券价格将下跌，先订立期货合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从而获取高卖低买之间的差价的行为叫(　)。

　　A、卖空

　　B、买空

　　C、多头交易

　　D、空头交易

　　E、套期保值

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 本题考查金融期货。空头交易(卖空)：预期某证券价格将下跌，先订立期货合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从而获取高卖低买之间的差价。

　　【该题针对“金融期货”知识点进行考核】

　　7、金融期货交易的特点有(　)。

　　A、间接清算制

　　B、合约标准化

　　C、场外交易

　　D、逐日盯市制

　　E、到期实物交割

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 本题考查金融期货。金融期货交易一般具有以下几个特点：间接清算制、合约标准化、灵活性、逐日盯市制。

　　【该题针对“金融期货”知识点进行考核】

　　8、下列金融工具中，属于衍生金融工具的有(　)。

　　A、期货

　　B、存单

　　C、远期

　　D、期权

　　E、互换

　　【正确答案】 ACDE

　　【答案解析】 本题考查衍生金融工具。从交易机制上看，衍生金融工具主要有远期、期货、期权、互换等品种。

　　【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】

　　9、在回购市场的参与者中，属于资金供给者的有(　)。

　　A、商业银行

　　B、证券商

　　C、工商企业

　　D、政府

　　E、个人

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 本题考查证券回购市场。回购市场的参与者有商业银行、证券商、工商企业及政府，其中商业银行和证券商是主要的资金需求者，工商企业和政府是主要的资金供给者。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　10、根据记名与否，股票可分为(　)。

　　A、上市股票

　　B、非上市股票

　　C、记名股票

　　D、不记名股票

　　E、优先股

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 本题考查股票。根据记名与否，股票可分为记名股票和不记名股票。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　11、世界上主要的股票价格指数有(　)。

　　A、道·琼斯股价指数

　　B、纳斯达克综合指数

　　C、深证成分股指数

　　D、《金融时报》股价指数

　　E、日经股价指数

　　【正确答案】 ABDE

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。世界上主要的股票价格指数包括道·琼斯股价指数、《金融时报》股价指数、日经股价指数、纳斯达克综合指数、标准普尔500指数。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　12、货币市场的融资工具的特点有(　)。

　　A、期限短

　　B、风险小

　　C、收益高

　　D、流动性强

　　E、汇率稳定

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 本题考查货币市场。货币市场的融资工具具有期限短、风险小和流动性强的特点。

　　【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】

　　13、按金融交易涉及的地域，可将金融市场分为(　)。

　　A、交易所交易市场

　　B、场外交易市场

　　C、柜台交易市场

　　D、国内金融市场

　　E、国际金融市场

　　【正确答案】 DE

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融交易涉及的地域，可将金融市场分为国内金融市场和国际金融市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　14、与普通股相比，关于优先股的说法，正确的有(　)。

　　A、股息固定

　　B、优先参与公司经营管理

　　C、优先分配公司收益

　　D、优先分配公司剩余财产

　　E、收益保障较差

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 本题考查证券市场的交易对象。优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票，优先股的优点是收益有保障，因为它的股息是固定的，但缺点是不能像普通股一样参与公司的经营管理。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　15、按照成交与定价方式的不同，金融市场可分为(　)。

　　A、公开市场

　　B、议价市场

　　C、直接金融市场

　　D、间接金融市场

　　E、即期市场

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按照成交与定价方式的不同，金融市场可分为公开市场和议价市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　16、单一产品是指参考实体为单一经济实体的信用衍生品，一般而言，包括(　)。

　　A、单一名称信用违约互换

　　B、总收益互换

　　C、信用联结票据

　　D、指数CDS

　　E、互换期权

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 本题考查信用衍生品。选项DE属于组合产品。

　　【该题针对“金融互换、信用衍生品”知识点进行考核】