21、证券市场的主体包括(　)。

　　A、证券发行人

　　B、投资者

　　C、中介机构

　　D、自律性组织

　　E、监管机构

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 本题考查证券市场概述。证券市场的主体包括证券发行人和投资者。

　　【该题针对“证券市场概述”知识点进行考核】

　　22、下列不属于商品期货的是(　)。

　　A、农产品期货

　　B、金属期货

　　C、外汇期货

　　D、能源类期货

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融期货的品种。C属于金融期货。

　　【该题针对“金融期货”知识点进行考核】

　　23、根据金融商品的融资期限，可将金融市场分为(　)。

　　A、一级市场和二级市场

　　B、即期市场和远期市场

　　C、场内交易市场和场外交易市场

　　D、货币市场和资本市场

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融商品的融资期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　24、根据金融交易的性质，可将金融市场分为(　)。

　　A、即期市场和远期市场

　　B、一级市场和二级市场

　　C、场内交易市场和场外交易市场

　　D、货币市场和资本市场

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。根据金融交易的性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　25、已发行的证券或票据等金融工具进行转让交易的市场是(　)。

　　A、一级市场

　　B、二级市场

　　C、交易所交易市场

　　D、场外交易市场

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。流通市场又称二级市场或次级市场，是指已发行的证券或票据等金融工具进行转让交易的市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　26、根据金融商品的交割时间划分，可将金融市场分为(　)。

　　A、即期市场和远期市场

　　B、一级市场和二级市场

　　C、场内交易市场和场外交易市场

　　D、货币市场和资本市场

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查金融市场的分类。按金融交易的交割时间，可将金融市场分为即期市场和远期市场。

　　【该题针对“金融市场的分类”知识点进行考核】

　　27、下列不属于金融远期合约的是(　)。

　　A、远期外汇合约

　　B、股指外汇合约

　　C、远期利率协议

　　D、远期股票合约

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融远期合约。金融远期合约主要有远期外汇合约、远期利率协议和远期股票合约。

　　【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】

　　28、证券回购业务实际上是一种(　)。

　　A、商业贷款

　　B、信用贷款

　　C、证券交易

　　D、证券抵押融资

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券回购市场。从表面上看，证券回购是一种证券买卖，但实际上它是一笔以证券为质押品而进行的短期资金融通。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　29、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在(　)内还本付息的债务融资工具。

　　A、6个月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查企业短期融资券市场。短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　30、货币市场上收益较高、流动性较强、风险较低的融资工具是(　)。

　　A、企业短期融资券

　　B、同业拆借

　　C、证券回购

　　D、大额可转让定期存单

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券回购市场。证券回购是货币市场上收益较高、流动性较强、风险较低的融资工具。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　31、对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票是(　)。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、记名股票

　　D、不记名股票

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票。普通股是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　32、按(　)的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　A、组织形态

　　B、投资对象

　　C、投资目标

　　D、筹集方式

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金。按组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　33、发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入的基金称为(　)。

　　A、契约型基金

　　B、公司型基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查开放式基金的概念。开放式基金指基金的发行总额不固定，可以追加发行。投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入该基金，因此也称为追加型基金。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　34、不能参与公司的经营管理的是(　)。

　　A、优先股

　　B、普通股

　　C、上市股票

　　D、非上市股票

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票。优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票，优点是收益有保障，因为它的股息是固定的，但缺点是不能像普通股一样参与公司的经营管理。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　35、金融衍生品会影响交易中在未来一段时间内或某时点上的现金流，体现了衍生金融工具的(　)特点。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、联动性

　　D、高风险性

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查衍生金融工具。金融衍生品会影响交易中在未来一段时间内或某时点上的现金流，体现跨期交易特点。

　　【该题针对“衍生金融工具概述、金融远期合约”知识点进行考核】

　　36、面额为100元的可转换债券，其转换比例为5 ，这意味着100元债券可按照(　)元1 股的价格转换为(　)股股票。

　　A、20，5

　　B、5，20

　　C、1，100

　　D、100，1

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券市场的交易对象。转换比例=可转换债券面额/ 转换价格。此题中，面额100元的可转换债券，其转换比例为5，意味着可以转换的股票数量为5，则转换价格为100÷5 =20，即可按照20元1 股的价格转换股票。

　　【该题针对“证券市场的交易对象”知识点进行考核】

　　37、能够综合反映债券持有期间的利息收入情况和资本损益水平的收益率是(　)。

　　A、票面收益率

　　B、当期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期收益率

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。持有期收益率是指债券持有人在持有期间获得的收益率，能综合反映债券持有期间的利息收入情况和资本损益水平。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　38、某股票上一交易日和当日最后一笔成交价格分别是10元和10.5 元。则该股票的日涨跌幅为(　)。

　　A、4.76%

　　B、0.5%

　　C、5%

　　D、2.5%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。涨跌幅是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率，即(10.5-10)/10=5%。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　39、世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数是(　)。

　　A、恒生指数

　　B、日经股价指数

　　C、《金融时报》股价指数

　　D、道·琼斯股价指数

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。道·琼斯股价指数是世界上历史最悠久、影响最大、久负盛名的股价指数。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　40、沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映(　)市场整体走势的指数。

　　A、N股

　　B、A股

　　C、B股

　　D、H股

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场的主要指标。沪深300指数，是沪、深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　41、某A 股上市公司共发行股票1000万股，2015年年末实现税后利润5000万元。2015年12月31日该公司股票收盘价为87元，该时刻其市盈率为(　)。

　　A、16.4

　　B、17.4

　　C、18.4

　　D、19.4

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本市场主要指标。市盈率=股价/每股税后利润=87/(5000÷1000)=17.4。

　　【该题针对“资本市场主要指标”知识点进行考核】

　　42、关于看涨期权的说法，错误的是(　)。

　　A、看涨期权也称为买进期权

　　B、期权卖方可以选择不执行期权

　　C、期权买方的最大损失为期权费

　　D、期权买方预期标的证券价格未来将上涨

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融期权。期权出售者由于收取了期权费，因此在协议规定的有效期间内，无论市场行情如何变化，都有按协议规定执行交易的义务，而没有任何选择的余地，只能被动地等待期权购买者是否行使期权的决定，直到期权过期为止。

　　【该题针对“金融期权”知识点进行考核】

　　43、根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，企业发行短期融资券应在(　)登记、托管与结算。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、中国银行间市场交易商协会

　　D、中央国债登记结算有限责任公司

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查企业短期融资券市场。企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　【该题针对“证券回购、大额可转让定期存单、企业短期融资券市场”知识点进行考核】

　　44、目前，(　)已成为我国货币市场中主要的市场，对搞活资金、加速资金周转、增强金融机构的流动性和支付能力、促进金融体系的安全、高效地运行，发挥了积极的作用。

　　A、票据市场

　　B、证券回购市场

　　C、同业拆借市场

　　D、企业短期融资券市场

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查同业拆借市场。目前，同业拆借市场已成为我国货币市场中主要的市场，对搞活资金、加速资金周转、增强金融机构的流动性和支付能力、促进金融体系的安全、高效地运行，发挥了积极的作用。

　　【该题针对“票据市场、同业拆借市场”知识点进行考核】

　　45、下列关于证券流通市场的说法中，正确的是(　)。

　　A、证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式

　　B、上海证券交易所是盈利性的事业法人

　　C、目前多数国家和地区的证券交易所采取公司制形式

　　D、会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的盈利性的证券交易所

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券流通市场。上海证券交易所是非盈利性的事业法人。目前多数国家和地区的证券交易所采取会员制形式。会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

　　【该题针对“证券发行市场和流通市场”知识点进行考核】