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2020基金从业资格考试《股权投资基金》考点习题（二）

来源：华课网校 [2020年8月28日] 【大中小】

　　1、下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。

　　A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

　　B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

　　C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

　　D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

　　答案：C

　　【解析】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责。故C项不属于基金业协会的职责。

　　2、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是()。

　　A.公司型基金的投资者可通过股东(大)会对重大投资进行决策，合伙型基金的投资者直接参与合伙人会议决策基金事务

　　B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定

　　C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税

　　D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理

　　答案：C

　　3、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为()。

　　A.合伙型基金

　　B.合伙型基金和公司型基金

　　C.公司型基金

　　D.信托(契约)型基金

　　答案：C

　　【解析】公司型基金中，投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事)，通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。公司型基金严格按照《人民共和国公司法》而设立，有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任，公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。

　　4、目前，我国股权投资基金的募集()。

　　A.只能私募

　　B.可以私募，也可以公募

　　C.根据具体投资对象确定

　　D.只能公募

　　答案：A

　　【解析】我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

　　5、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为()。

　　A.定向增发投资基金

　　B.并购基金

　　C.创业投资基金

　　D.基础设施投资基金

　　答案：D

　　【解析】基础设施投资基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。

　　6、我国股权投资基金的监管机构是()。

　　A.财政部

　　B.中国发展和改革委员会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　答案：D

　　【解析】中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　7、根据中国证监会的相关规定，股权投资基金合格投资者需达到规定规模或收入水平，以下相关表述正确的是()。

　　A.单位投资者的净资产需不低于500万元

　　B.个人投资者的金融资产需不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元

　　C.个人投资者的金融资产需不低于100万元或最近三年个人年均收入不低于30万元

　　D.单位投资者的总资产需不低于1000万元

　　答案：B

　　【解析】股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　8、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东应按照()分取红利。

　　A.认缴出资比例

　　B.公司总经理制定的方案

　　C.公司法定代表人制定的方案

　　D.实缴出资比例

　　答案：D

　　【解析】公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照实缴的出资比例分配，或在股份有限公司型基金的股东中按照股东持有的股份比例分配。

　　9、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向()申请宣告破产。

　　A.股东会或股东大会

　　B.有管辖权的人民法院

　　C.公司章程约定的仲裁机构

　　D.有管辖权的检察院

　　答案：B

　　【解析】清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。

　　10、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是()。

　　A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户

　　B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益

　　C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额

　　D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

　　答案：A

　　11、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()。

　　A.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金

　　B.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金

　　C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金

　　D.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金

　　答案：D

　　【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金视为合格投资者。

　　12、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ同一股权投资基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

　　Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

　　Ⅲ股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则

　　Ⅳ股权投资基金管理人不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

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