2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》精选练习及答案2

　　1、投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

　　A.口头约定

　　B.书面方式

　　C.口头或书面

　　D.任何形式都可以

　　答案：B解析：投资者应当以书面方式承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

　　2、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的，投资者可以向( )投诉或举报，( )可以要求其限期改正。

　　A.中国基金业协会;中国基金业协会

　　B.中国基金业协会;中国证监会

　　C.中国证监会;中国证监会

　　D.证券交易所：中国证券业协会

　　答案：A解析《私募投资基金信息理办法》第二十五条：信息披露义务《私募投资基金信息披露管理办法》规定的，投资者可以向中国基金业协会投诉或举报，中国基金业协会可以要求其限期改正。

　　3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自( )年2月7日起施行。

　　A.2013

　　B.2014

　　C.2015

　　D.2016

　　答案：B解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自2014年2月7日起施行。

　　4、私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过( )明确约定双方权利义务和责任。

　　A.基金协议

　　B.投资顾问协议

　　C.劳动及用工合同

　　D.口头约定

　　答案：B解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第23条规定，私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。

　　5、关于私募投资基金的投资者评估，说法错误的有( )。

　　A.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估

　　B.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估

　　C.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

　　D.投资私募投资基金，投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证

　　答案：D解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条规定，投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

　　6、私募基金财产清算小组成员由( )组成。

　　A.私募基金管理人和私募基金托管人

　　B.私募基金管理人和私募基金投资者

　　C.私募基金募集机构和私募基金托管人

　　D.私募基金管理人和私募基金销售机构

　　答案：A解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条，私募基金财产清算小道成员由私募基金管理人和私募基金托管人组成。

　　7、基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　答案：B解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条：基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

　　8、以下授权控制说法错误的是( )。

　　A.私募基金管理人可全权授予经营层

　　B.私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序

　　C.贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

　　D.私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

　　答案：A解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条规定，授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

　　9、投资者问卷调查主要内容应包括( )。

　　Ⅰ.投资者基本信息和财务状况

　　Ⅱ.投资知识和经验

　　Ⅲ.风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A解析：《私募投资基金募集行为管理办法》：投资者问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：投资者基本信息;财务状况;投资知识;投资经验;风险偏好。

　　10、下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是( )。

　　A.对发行私募基金设行政审批

　　B.建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管

　　C.建立各类私募基金的统一监测系统

　　D.建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度

　　答案：A解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法(即《私募投资基金监督管理暂行办法》)和中国证监会的其他有关规定对私募基金业务活动实施监督管理：①设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允行各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金;②建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动;③建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。