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2020基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考习题及答案13

来源：华课网校 [2020年1月29日] 【大中小】

　　[单选]股权投资基金管理人内部控制的作用不包括()。

　　A、保障股权投资基金财产的安全、完整

　　B、保障股权投资基金财产的高收益

　　C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　[单选]下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

　　B、董事会决定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;②股东会或者股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营色理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　[单选]并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。

　　A、财务性并购投资

　　B、资产性并购投资

　　C、债务性并购投资

　　D、不动产并购投资

　　答案：A

　　解析：并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

　　[单选]目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.期货公司;Ⅲ.保险机构;Ⅳ.商业银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

　　[单选]()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　A、按基金分配

　　B、按投资余额大小分配

　　C、按单一项目分配

　　D、按投资者数量分配

　　答案：A

　　解析：按基金分配是指投后退出的所有资金首先于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　[单选]下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。

　　A、私募投资基金合同正常执行

　　B、私募基金投资者之间正常转让基金份额

　　C、私募基金管理人的财务经理辞职

　　D、私募投资基金托管人发生变更

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

　　[单选]增值服务的价值包括()。

　　A、避免投资风险

　　B、提高投资回报

　　C、简化投资程序

　　D、优化投资环境

　　答案：B

　　解析：增值服务的价值包括：(1)提高投资回报。(2)降低投资风险。

　　[单选]基金份额上市交易后，有()情形时，由证券交易所终止其上市交易。

　　A、扩大募集资金规模

　　B、基金管理人违反规定

　　C、基金合同期限届满

　　D、基金托管人违反规定

　　答案：C

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第六十五条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;(二)基金合同期限届满;(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

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