基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（六）

　　1、(　)是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　A.虚假记载

　　B.误导性陈述

　　C.重大遗漏

　　D.诋毁他人

　　2、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是(　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　3、(　)是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

　　A.单一国家型股票基金

　　B.区域型股票基金

　　C.国际股票基金

　　D.国内股票基金

　　4、基金信息披露的(　)要求信息披露的表述应当简明扼要。

　　A.易解性原则

　　B.规范性原则

　　C.易得性原则

　　D.完整性原则

　　5、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于(　)%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　6、(　)是金融市场上进行交易的载体。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.金融机构

　　D.金融工具

　　7、货币市场基金不得投资于(　)。

　　A.现金

　　B.期限在1年以内的大额存单

　　C.可转换债券

　　D.剩余期限在397天以内的债券

　　8、基金销售人员禁止性规范包括(　)。

　　Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

　　Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全 面、准确

　　Ⅲ.可以所推介基金的未来业绩

　　Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的(　)进行评价。

　　A.属性

　　B.收益

　　C.风险

　　D.特点

　　10、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是(　)。

　　A.营销保险策略

　　B.债券保险策略

　　C.对冲保险策略

　　D.股票保险策略

　　11、内部控制的(　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　A.有效性原则

　　B.独立性原则

　　C.相互制约原则

　　D.成本效益原则

　　12、下列属于基金巨额赎回的是(　)。

　　A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%

　　B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

　　C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

　　D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

　　13、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是(　)。

　　A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

　　B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

　　C.单一债券的信用风险比较集中

　　D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

　　14、下列属于基金合同所包含的重要信息的是(　)。

　　Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

　　Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

　　Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　15、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。

　　A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

　　B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

　　C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

　　D.投资者以股息形式获取投资收益

　　16、封闭式基金交易报价最小变动单位是(　)元人民币。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　17、我国基金职业道德的内容不包括(　)。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.专业审慎

　　D.利益至上

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　18、基金经理任职应具备的条件不包括(　)。

　　A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　B.具有3年以上证券投资管理经历

　　C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

　　D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　19、下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

　　Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

　　Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20