基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（四）

　　1.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　2.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。

　　A.狭小

　　B.广泛

　　C.相同

　　D.不确定

　　答案： B

　　解析： ―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

　　3.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案： D

　　解析： 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　4.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案： B

　　解析： 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　5.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A.2亿

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.1.5亿

　　答案： C

　　解析： 在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。

　　6.基金销售市场细分的原则不包括()

　　A.准入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则和利润原则

　　答案： A

　　解析： 基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则

　　7.LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.1份基金份额

　　C.10元人民币

　　D.10份基金份额

　　答案： B

　　解析： LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　8.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A.基金管理人的业缋、组织结构

　　B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D.基金合同特别约定事项

　　答案： A

　　解析： 在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　9.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.申购、赎回的标的不同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.二级市场的净值报价频率相同

　　答案： D

　　解析： LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　10.金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.中央银行

　　D.个人和企业居民

　　答案： B

　　解析： 金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。