2020年基金从业资格考试基金法律法规考点习题：基金的募集、交易与登记

　　1、我国基金管理人进行基金募集，必须依据(　)的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

　　A、《开放式证券投资基金试点办法》

　　B、《证券法》

　　C、《证券投资基金法》

　　D、《证券投资基金销售管理办法》

　　2、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托(　)进行初步审查。

　　A、地方证监局

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券交易所

　　D、中国基金业协会

　　3、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的(　)日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　4、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的(　)以上。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　5、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(　)元人民币，且持有期限不少于(　)。

　　A、1000万;1年

　　B、1000万;3年

　　C、2000万;2年

　　D、2000万;3年

　　6、在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为(　)。

　　A、前端收费模式

　　B、净额收费模式

　　C、后端收费模式

　　D、全额收费模式

　　7、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过(　)。

　　A、1%

　　B、1.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　8、下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是(　)。

　　A、场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

　　B、场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

　　C、基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

　　D、目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

　　9、下列关于QDII基金描述错误的是(　)。

　　A、QDII的认购程序包括开户、认购、确认三个步骤

　　B、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

　　C、基金管理人必须具备合格境内机构投资者和经营外汇业务的资格

　　D、QDII基金份额认购必须使用人民币

　　10、下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是(　)。

　　A、我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

　　B、证券交易佣金起点是5元

　　C、证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

　　D、沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税

　　11、关于有赎回费用的基金，表述正确的是(　)。

　　A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

　　B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

　　C、收取的赎回费按一定比例计入基金财产

　　D、收取认购费的金额，可减免赎回费

　　12、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是(　)。

　　A、认购费可以前端收取，也可以后端收取

　　B、申购费可以前端收取，也要以后端收取

　　C、如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率

　　或申购费率

　　D、可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

　　13、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为(　)元。

　　A、10197.75

　　B、10198.75

　　C、12187.68

　　D、12189.68

　　14、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前(　)内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A、3日

　　B、3个工作日

　　C、7日

　　D、7个工作日

　　15、当基金连续(　)个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　16、下列关于ETF申购和赎回描述错误的是(　)。

　　A、投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

　　B、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为5 0万份或80万份

　　C、基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

　　D、场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

　　17、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照(　)的标准收取佣金。

　　A、1%

　　B、0.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　18、下列关于LOF与ETF的描述，错误的是(　)。

　　A、LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价

　　B、ETF的申购和赎回通过交易所进行

　　C、LOF每15秒提供一个基金参考净值报价

　　D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标

　　19、下列关于分级基金份额的描述不正确的是(　)。

　　A、分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集

　　B、分级基金的基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C、场内认购的基金份额以基础份额的形式持有

　　D、开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

　　20、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是(　)。

　　A、建立并管理投资者基金份额账户

　　B、负责基金份额登记，确认基金交易

　　C、发放红利

　　D、进行跨系统转托管

　　21、一般基金的份额登记时间是(　)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　22、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由(　)办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A、代销基金的商业银行

　　B、代销基金的证券公司

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(　)个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5