2020基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案（11）

　　第1题基金管理人的最主要职责是负责()。

　　A.受托资产管理

　　B.基金资产清算和会计复核

　　C.基金资产的保管

　　D.基金资产的投资运作

　　参考答案：D

　　解析：：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　第2题开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　参考答案：A

　　解析：：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　第3题基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　参考答案：B

　　解析：：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　第4题我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　参考答案：A

　　解析：：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　第5题在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

　　A.基金投资

　　B.债券投资

　　C.股票投资

　　D.风险相同

　　参考答案：C

　　解析：：股票投资的风险最大。

　　第6题基金业协会的职责不包括()。

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　参考答案：D

　　解析：：选项D属于基金监管机构的职责

　　第7题一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　参考答案：A

　　解析：：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。

　　第8题淄博基金募集规模为()亿元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：A

　　解析：：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。

　　第9题将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.分散风险

　　参考答案：A

　　解析：：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　第10题目前，LOF的交易在()进行。

　　A.深圳交易所

　　B.登记结算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代销网点

　　参考答案：A

　　解析：：本题考查LOF份额的上市交易。