2020基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案（3）_第2页

　　11.( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现。

　　A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

　　B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

　　C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

　　D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

　　【答案】B

　　12.甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。

　　A.守法合规

　　B.客户至上

　　C.专业审慎

　　D.忠诚尽责

　　【答案】C

　　13.( )。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

　　A.2004年8月20日

　　B.2014年12月15日

　　C.2005年9月12日

　　D.2014年8月20日

　　【答案】B

　　14.( )是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。

　　A.岗位培训

　　B.岗位教育

　　C.岗前教育

　　D.后续教育

　　【答案】C

　　15.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。

　　A.30日

　　B.6个月

　　C.60日

　　D.3个月

　　【答案】B

　　16.封闭式基金的认购程序不包括( )。

　　A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

　　B.在资金账户存入足够资金

　　C.以“份额”为单位提交认购申请

　　D.通过比例配售份额基金

　　【答案】D

　　17.基金募集期限一般不得超过( )个月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　【答案】A

　　18.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

　　【答案】D

　　19.下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　【答案】C

　　20.下列不属于股票基金申购和赎回原则的是( )。

　　A.未知价交易原则

　　B.金额申购原则

　　C.份额赎回原则

　　D.确定价原则

　　【答案】D