2020年基金从业资格考试《基金法律法规》日常练习及答案（4）_第2页

　　第11题下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是()。

　　A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

　　C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

　　D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　参考答案： D

　　【答案解析】基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。故A、B、C项错误。

　　第12题基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

　　A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

　　B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

　　C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

　　参考答案： D

　　【答案解析】 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：(1)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细。(2)对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细。(3)整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

　　第13题披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

　　A.封闭式基金

　　B.上市开放式基金

　　C.交易型开放式指数基金

　　D.分级基金母份额

　　参考答案： D

　　【答案解析】 披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　第14题基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时，被认定为基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.0.01%

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

　　第15题信息披露的原则主要体现在()上。

　　A.对披露内容和披露形式的要求

　　B.对披露制度和披露形式的要求

　　C.对披露法规和披露形式的要求

　　D.对披露法规和披露制度的要求

　　参考答案： A

　　【答案解析】 信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

　　第16题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。

　　A.当日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　参考答案： B

　　【答案解析】 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　第17题下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是()。

　　A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

　　B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.禁止挪用

　　参考答案： A

　　【答案解析】 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

　　第18题下列不属于基金销售机构职责规范的是()。

　　A.签订销售协议，明确权利与义务

　　B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　C.严格销售管理

　　D.禁止提前发行

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金销售机构的职责规范包括：(1)签订销售协议，明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

　　第19题当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

　　C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

　　参考答案： B

　　【答案解析】 当前，我国开放式基金已经构建了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　第20题基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

　　A.MIS

　　B.网络

　　C.4Ps

　　D.4C

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。