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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》提分试题及答案14

来源:华课网校  [2020年2月27日] 【

  1.关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是(d)

  A.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

  B.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失

  C.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

  D.通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

  2.某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金,个人赚取中间的差价,上述交易主要涉嫌(c)

  A.价格操纵

  B.内幕教育

  C.利益输送

  D.频繁教育

  3.关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是(b)

  A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员

  B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制

  C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接

  D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  4.关于基金与银行储蓄存款差异,一下表述错误的是(c)

  A.两者信息披露程度不同

  B.两者收益与风险特性不同

  C.基金是银行发行的金融产品,与银行储蓄存款没有太大区别

  D.两者性质不同,基金为收益凭证,银行储蓄存款为信用凭证

  5.基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的(a)

  A.认购、申购和赎回

  B.认购、场内买卖

  C.份额登记、申购和赎回

  D.场内买卖、申购和赎回

  6.关于混合型基金,以下表述错误的是(c)

  A.为投资者提供了一种分散投资的工具

  B.混合基金的预期收益一般高于债券基金、

  C.混合型基金的股票配置比例不得超过80%

  D.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

  7.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报(b)备案

  A.财政部

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证监会

  D.中国银监会

  8.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料,保存期限自(a)起不得少于10年

  A.投资者购买基金之日

  B.基金清算终止之日

  C.基金备案成立之日

  D.基金管理人成立之日

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  9.以下不属于证券投资基金的特点是(b)

  A.严格监管、信息透明

  B.风险可控、利益确保

  C.独立托管、专业管理

  D.组合投资、分散风险

  1.根据相关法规,私募基金销售机构应当(b)

  A.向投资者保证本金不受损失

  B.采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认

  C.通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介私募基金

  D.确保投资者的投资资金来源合法

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责编:jiaojiao95

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